Eventos Potenciales de Riesgos de Lavado de Dinero

Incluye Eventos relacionados con Activos Virtuales y Criptomonedas

IBEE- Educación Ejecutiva

En este curso-taller, de nivel avanzado, exploraremos los Eventos Potenciales de Riesgos de Lavado de Dinero (LA/FT/PADM), abordando sus implicaciones en la estabilidad financiera y comercial de las organizaciones. Estos riesgos, relacionados con actividades delictivas para ocultar el origen de los fondos, representan una amenaza significativa para el buen nombre, productividad, competitividad y perdurabilidad de las empresas.

Los Sujetos Obligados, tanto personas jurídicas como naturales, están sometidos a las obligaciones establecidas en las leyes de LA/FT/PADM. Esto implica seguir pautas estrictas, tales como la identificación del cliente, la aplicación de medidas de debida diligencia, el desarrollo de políticas internas y la notificación de operaciones sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

La gestión efectiva de los eventos potenciales de riesgos de LA/FT/PADM requiere un marco integral compuesto por políticas, procedimientos, controles y metodologías específicas. Este marco debe ser adaptable a la naturaleza, tamaño, organización y complejidad de las operaciones de cada entidad. Además, debe incorporar matrices de evaluación con un Enfoque Basado en Riesgos, que permita identificar, medir, controlar y monitorear los riesgos en función de factores como clientes, productos, áreas geográficas y canales de distribución.

Durante este curso-taller, de nivel avanzado, analizaremos en detalle la estrategia de gestión, la estructura organizacional, los planes de continuidad de negocios, los sistemas de información y las herramientas necesarias para implementar un marco de gestión eficiente, efectivo y oportuno. Estaremos enfocados en proporcionar a los participantes las habilidades y conocimientos necesarios para enfrentar los desafíos actuales en la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.de nivel avanzado, 

Beneficios del Curso de Gestión de Riesgos de Lavado de Dinero

Contamos con el programa de capacitación más completo y actualizado de Iberoamérica. 

Reconocimiento de Florida International Bankers Association. Los participantes de nuestros cursos  que estén certificadas con FIBA podrán usar esas horas de capacitación para ser reportadas como créditos. Una hora es un crédito. 

Las Entidades necesitan evolucionar constantemente en sus modelos de Prevención de Lavado de Dinero. El método más eficaz para prevenir y mitigar los riesgos de lavado de activos o financiación del terrorismo es la incorporación de estrategias, metodologías, procesos, soluciones, herramientas y las mejores prácticas y estándares internacionales para desarrollar un Sistema con Enfoque Basado en Riesgos.

El programa es impartido por profesores expertos y certificados, con experiencia efectiva en el desarrollo, implementación y mantenimiento de Sistemas de Gestión de Riesgos de Lavado de Dinero en diferentes entidades, localizadas en países de Iberoamérica.

Participar en nuestros cursos de capacitación beneficiará y dará mayor jerarquía a sus oportunidades profesionales, ya que hoy en día los profesionales expertos son muy buscados y fundamentales para las empresas.

El Certificado IBEE demostrará su conocimiento y habilidades necesarias para aplicar las metodologías y las herramientas necesarias en cualquier organización.

¿Por qué es importante para usted?

Objetivos Generales:

  • Profundizar en el Conocimiento Especializado: Ampliar y consolidar los conocimientos avanzados sobre la prevención de lavado de dinero y el cumplimiento normativo, abordando temas complejos y específicos que van más allá de lo básico.
  • Mejorar las Habilidades Prácticas: Desarrollar y perfeccionar las habilidades prácticas necesarias para implementar y gestionar eficazmente programas de LA/FT/PADM dentro de las organizaciones, utilizando herramientas tecnológicas avanzadas y metodologías actuales.
  • Fomentar el Análisis Crítico: Promover el pensamiento crítico y la capacidad de análisis a través del estudio de casos reales y ejercicios de simulación, permitiendo a los participantes identificar, evaluar y mitigar riesgos de manera efectiva.
  • Facilitar la Colaboración y el Intercambio de Conocimientos: Crear un entorno colaborativo donde los participantes puedan compartir experiencias, mejores prácticas y estrategias, enriqueciendo el aprendizaje colectivo y fomentando una red de profesionales con intereses comunes.
  • Actualizar sobre Normativas y Tendencias: Mantener a los participantes actualizados sobre las últimas regulaciones, tendencias y desafíos en el campo de la prevención del lavado de dinero y el cumplimiento normativo, asegurando que estén bien informados sobre los cambios y desarrollos recientes.
  • Desarrollar Políticas y Procedimientos Efectivos: Capacitar a los participantes en el diseño, implementación, mejora y evaluación de políticas y procedimientos de LA/FT/PADM robustos, adaptados a las necesidades específicas de sus organizaciones y alineados con las mejores prácticas internacionales.
  • Fortalecer la Capacidad de Monitoreo y Detección: Mejorar la capacidad de las organizaciones para monitorear y detectar actividades sospechosas mediante el uso de tecnologías avanzadas, como inteligencia artificial y análisis de big data, asegurando un enfoque proactivo en la prevención del lavado de dinero.
  • Promover una Cultura de Cumplimiento: Fomentar una cultura organizacional orientada al cumplimiento, donde todos los empleados entiendan la importancia de la prevención del lavado de dinero y estén comprometidos con la implementación de medidas efectivas.
  • Prepararse para Auditorías  e Inspecciones: Equipar a los participantes con las habilidades y conocimientos necesarios para prepararse y responder de manera efectiva a auditorías y exámenes regulatorios, minimizando riesgos y asegurando la conformidad con las normativas vigentes.
  • Identificar Oportunidades de Mejora Continua: Establecer un enfoque de mejora continua, alentando a los participantes a revisar y actualizar regularmente sus estrategias y prácticas de LA/FT/PADM para mantenerse a la vanguardia en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

Objetivos Particulares:

  • Mejorar Capacidades en Análisis de Riesgos: Identificar y evaluar los riesgos específicos de lavado de dinero asociados con diferentes tipos de clientes, productos y geografías. Aplicar metodologías avanzadas para la clasificación y mitigación de riesgos en la organización.
  • Incoporar Técnicas y Herramientas Avanzadas de KYC y KYR: Mejorar la apreciación y mitigaciòn de riesgos. Realizar procedimientos de debida diligencia mejorados para verificar la identidad y comprender las actividades de los clientes.
  • Diseñar y Actualizar Políticas y Procedimientos: Ajustar y mejorar políticas y procedimientos internos que reflejen las mejores prácticas y cumplan con las normativas vigentes y cambios operativos.
  • Actualizar y Mejorar los Controles: Evaluar la efectividad de los controles LA/FT/PADM. Identificar áreas de mejora y desarrollar planes de acción para abordar deficiencias.
  • Implementar Programas Efectivos de Capacitación y Sensibilización del Personal: Desarrollar programas de formación continua para empleados sobre prevención de lavado de dinero y cumplimiento normativo. Crear materiales didácticos y sesiones de entrenamiento que aborden los desafíos y responsabilidades específicas del personal.
  • Apreciar y Mitigar Riesgos de Terceros: Implementar procesos de due diligence para evaluar y gestionar los riesgos asociados con socios comerciales y proveedores. Integrar controles de LA/FT/PADM en la gestión de la cadena de suministro.
  • Desarrollar Estrategias de Mejora Continua: Crear mecanismos para la evaluación continua de los programas de LA/FT/PADM y cumplimiento, fomentando la innovación y la adaptación proactiva.
    Implementar sistemas de retroalimentación y revisión periódica para mantener la relevancia y efectividad de las políticas y procedimientos.

Metodología de estudio

Combinación de Clases en Vivo y Videos a Demanda

Aplicación en el mundo real

Casos de Estudio

Coaching individual

Retroalimentación entre pares

Certificado Oficial

 

Actualización profesional de nivel avanzado para:

  • Oficiales de Cumplimiento y Directores de Cumplimiento: Aquellos responsables de garantizar que las organizaciones cumplan con las regulaciones y leyes relacionadas con el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
  • Miembros de Comités de Comunicación y Control: Personas involucradas en la toma de decisiones y la implementación de políticas y procedimientos para prevenir y detectar actividades ilícitas.
  • Representantes Designados de Cumplimiento: Individuos designados dentro de una entidad para supervisar y aplicar medidas de prevención de lavado de dinero.
  • Profesionales Financieros y Bancarios: Gerentes de riesgos, analistas financieros, auditores y otros profesionales que trabajan en el sector financiero y desean fortalecer sus conocimientos en prevención de lavado de dinero.
  • Abogados y Consultores Jurídicos: Aquellos interesados en comprender las implicaciones legales y las mejores prácticas para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
  • Empresarios y Emprendedores: Personas que dirigen o administran empresas y desean proteger su organización contra riesgos de lavado de dinero.
  • Profesionales de Tecnología y Ciberseguridad: Aquellos que buscan comprender cómo las transacciones digitales y las criptomonedas pueden estar relacionadas con el lavado de dinero.

Principales Temas a abordar:

  • Marco conceptual de LA/FT/PADM.
  • Enfoque basado en riesgo, risk-based approach (RBA).
  • LA/FT/PADM y el gobierno corporativo.
  • De know your customer a know your risk.
  • Sistema para la gestión de riesgos LA/FT/PADM.
  • Roles funciones y responsabilidades.
  • Segmentación de factores de riesgo.
  • Apreciación e identificación de los riesgos potenciales LA/FT/PADM
  • Servicios de transferencia de dinero o valores.
  • Activos virtuales.
  • Los riesgos asociados a los proveedores de servicios de activos virtuales.
  • El riesgo de las criptomonedas.
  • Transferencias electrónicas.
  • Técnicas que utilizan los delincuentes para permanecer en el anonimato.
  • Transacciones financieras digitales.
  • Tecnología de contabilidad distribuida (DLT).
  • Matrices de eventos potenciales de LA/FT/PADM.
  • LA/FT/PADM y la continuidad del negocio.
  • Apetito de Riesgo, límites, tolerancia, capacidad.
  • Tablero de control e indicadores para eventos potenciales de riesgos de LA/FT/PADM.
  • Principales riesgos mundiales de LA/FT/PADM en término de impacto.
  • La Crisis, una oportunidad para mejorar la Gestión de Riesgos.
  • Prioridades para la gestión del riesgo LA/FT/PADM 2024
  • Perspectivas regulatorias en materia de Eventos Potenciales de Riesgos de PLAFT.

Actividades Practicas

Casos prácticos centrados en escenarios reales.
Tareas grupales interactivas.
Herramientas y habilidades prácticas que puede aplicar de inmediato.
Totalmente adaptado al contexto real y las normativas vigentes.

11, 13, 18 y 20 de Junio de 2024

Facilitador del Programa Ejecutivo

Curso Ejecutivo online dictado por profesionales

JACINTO SANTIAGO GONZALEZ 

CPAML, Florida University
PECB Certified Trainer. Governance,
Risk, Quality & Business Continuity Advisory.
Executive Coach

 

 

A sus estudios y conocimientos internacionales agrega una amplia experiencia real en puestos de alta dirección en organizaciones de primera línea.

Asistió a más de 70 empresas, en Latinoamérica, como asesor y consultor, en Gestión Integral de Riesgos, Continuidad del Negocio, Sistemas de Recuperación de Desastres, Gobierno Corporativo, Cumplimiento, Rediseño de Procesos, Sistemas de Control Interno y Prevención de Lavado de Dinero.

Graduado en Administracion y Finanzas, realizó un PDD Programa de Desarrollo Directivo – IAE Business School (IESE en España) y cuenta con las siguientes Certificaciones Internacionales:

• PECB – Certified Trainer
• CPALM – Florida University
• PECB – ISO 31000 Lead Risk Manager
• PECB – ISO 22301 Business Continuity Management – Lead Implementer
• PECB – ISO 22301 Business Continuity Management – Lead Auditor
• PECB – ISO 9001 Quality Management System – Lead Implementer
• PECB – ISO 9001 Quality Management System – Lead Auditor

Capacitador y Conferencista Internacional. Entrenó a más de 1.000 profesionales en Iberoamérica. Dicta seminarios, cursos y talleres presenciales y a distancia para numerosas Entidades y Empresas.

Coach Ejecutivo Organizacional.

En su carrera desarrolla tareas profesionales de capacitación y asesoramiento en mas de 17 paises de Iberoamérica.

Modalidad In Company

Cursos Cerrados:

Consulte por las Modalidades – In Company. Usted elige la cantidad de horas, la ubicación y las fechas. Contáctenos por sus necesidades específicas para organizar un entrenamiento interno.

Como ocurre a nivel internacional las Entidades y Empresas pueden lograr que su personal afectado a áreas de riesgos, cumplimiento, calidad y control estén actualizados con las mejores prácticas internacionales.

Esto permite a las organizaciones estandarizar una metodología, optimizar costos, fortalecer la operatividad para el logro de los objetivos, mejorar su imagen y reputación y diferenciarse en la industria elevando el compromiso con la formación continua de sus recursos humanos