En este curso-taller exploraremos los Eventos Potenciales de Riesgos de Lavado de Dinero (LA/FT/PADM), abordando sus implicaciones en la estabilidad financiera y comercial de las organizaciones. Estos riesgos, relacionados con actividades delictivas para ocultar el origen de los fondos, representan una amenaza significativa para el buen nombre, productividad, competitividad y perdurabilidad de las empresas.
Los Sujetos Obligados, tanto personas jurídicas como naturales, están sometidos a las obligaciones establecidas en las leyes de LA/FT/PADM. Esto implica seguir pautas estrictas, tales como la identificación del cliente, la aplicación de medidas de debida diligencia, el desarrollo de políticas internas y la notificación de operaciones sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
La gestión efectiva de los eventos potenciales de riesgos de LA/FT/PADM requiere un marco integral compuesto por políticas, procedimientos, controles y metodologías específicas. Este marco debe ser adaptable a la naturaleza, tamaño, organización y complejidad de las operaciones de cada entidad. Además, debe incorporar matrices de evaluación con un Enfoque Basado en Riesgos, que permita identificar, medir, controlar y monitorear los riesgos en función de factores como clientes, productos, áreas geográficas y canales de distribución.
Durante este curso-taller, analizaremos en detalle la estrategia de gestión, la estructura organizacional, los planes de continuidad de negocios, los sistemas de información y las herramientas necesarias para implementar un marco de gestión eficiente, efectivo y oportuno. Estaremos enfocados en proporcionar a los participantes las habilidades y conocimientos necesarios para enfrentar los desafíos actuales en la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Beneficios del Curso de Gestión de Riesgos de Lavado de Dinero
Contamos con el programa de capacitación más completo y actualizado de Iberoamérica.
Reconocimiento de Florida International Bankers Association. Los participantes de nuestros cursos que estén certificadas con FIBA podrán usar esas horas de capacitación para ser reportadas como créditos. Una hora es un crédito.
Las Entidades necesitan evolucionar constantemente en sus modelos de Prevención de Lavado de Dinero. El método más eficaz para prevenir y mitigar los riesgos de lavado de activos o financiación del terrorismo es la incorporación de estrategias, metodologías, procesos, soluciones, herramientas y las mejores prácticas y estándares internacionales para desarrollar un Sistema con Enfoque Basado en Riesgos.
El programa es impartido por profesores expertos y certificados, con experiencia efectiva en el desarrollo, implementación y mantenimiento de Sistemas de Gestión de Riesgos de Lavado de Dinero en diferentes entidades, localizadas en países de Iberoamérica.
Participar en nuestros cursos de capacitación beneficiará y dará mayor jerarquía a sus oportunidades profesionales, ya que hoy en día los profesionales expertos son muy buscados y fundamentales para las empresas.
El Certificado IBEE demostrará su conocimiento y habilidades necesarias para aplicar las metodologías y las herramientas necesarias en cualquier organización.
¿Por qué es importante para usted?
Objetivos Generales:
- Explorar los Eventos Potenciales de Riesgos de LA/FT/PADM: Analizaremos en detalle los riesgos relacionados con actividades delictivas que buscan ocultar el origen de los fondos. Estos riesgos representan una amenaza significativa para la estabilidad financiera y comercial de las organizaciones.
- Comprender las Obligaciones de los Sujetos Obligados: Tanto personas jurídicas como naturales están sometidas a las obligaciones establecidas en las leyes de LA/FT/PADM. Esto incluye seguir pautas estrictas, como la identificación del cliente, la aplicación de medidas de debida diligencia y la notificación de operaciones sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
- Desarrollar un Marco Integral de Gestión de Riesgos: La gestión efectiva de los eventos potenciales de riesgos de LA/FT/PADM requiere un marco integral. Este marco debe ser adaptable a la naturaleza, tamaño, organización y complejidad de las operaciones de cada entidad. Debe incorporar matrices de evaluación con un Enfoque Basado en Riesgos para identificar, medir, controlar y monitorear los riesgos.
- Analizar Estrategias, Estructura Organizacional y Herramientas: Durante el curso-taller, analizaremos en detalle la estrategia de gestión, la estructura organizacional, los planes de continuidad de negocios, los sistemas de información y las herramientas necesarias para implementar un marco de gestión eficiente y efectivo.
Objetivos Particulares:
- Utilizar herramientas y metodología ISO para Identificar Eventos Potenciales de Riesgos: Aprender a reconocer los signos y señales que pueden indicar actividades de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo. Esto incluye comprender los patrones de comportamiento sospechosos y las transacciones inusuales.
- Aplicar Medidas de Debida Diligencia: Conocer las prácticas adecuadas para verificar la identidad de los clientes y evaluar el riesgo asociado con ellos. Esto implica aplicar medidas de debida diligencia en diferentes situaciones y tipos de clientes.
- Desarrollar Políticas y Procedimientos Internos: Crear políticas y procedimientos específicos dentro de una organización para prevenir y detectar actividades ilícitas. Estos deben estar alineados con las regulaciones y leyes vigentes.
- Implementar un Enfoque Basado en Riesgos: Comprender cómo evaluar y priorizar los riesgos utilizando un enfoque basado en riesgos. Esto implica considerar factores como el tipo de cliente, el producto o servicio ofrecido y la ubicación geográfica.
- Conocer las Obligaciones de Reporte: Familiarizarse con las obligaciones de reporte de operaciones sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) u otras autoridades competentes. Esto incluye saber cuándo y cómo presentar dichos informes.
- Evaluar la Efectividad del Marco de Gestión: Aprender a medir y evaluar la efectividad de las políticas, procedimientos y controles implementados en la organización. Esto permite ajustar y mejorar continuamente el enfoque de gestión de riesgos.
Metodología de estudio
Combinación de Clases en Vivo y Contenido Grabado
Aplicación en el mundo real
Casos de Estudio
Coaching individual
Retroalimentación entre pares
Certificado Oficial
¿Quiénes deberían tomar esta actualización profesional?
- Oficiales de Cumplimiento y Directores de Cumplimiento: Aquellos responsables de garantizar que las organizaciones cumplan con las regulaciones y leyes relacionadas con el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
- Miembros de Comités de Comunicación y Control: Personas involucradas en la toma de decisiones y la implementación de políticas y procedimientos para prevenir y detectar actividades ilícitas.
- Representantes Designados de Cumplimiento: Individuos designados dentro de una entidad para supervisar y aplicar medidas de prevención de lavado de dinero.
- Profesionales Financieros y Bancarios: Gerentes de riesgos, analistas financieros, auditores y otros profesionales que trabajan en el sector financiero y desean fortalecer sus conocimientos en prevención de lavado de dinero.
- Abogados y Consultores Jurídicos: Aquellos interesados en comprender las implicaciones legales y las mejores prácticas para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
- Empresarios y Emprendedores: Personas que dirigen o administran empresas y desean proteger su organización contra riesgos de lavado de dinero.
- Profesionales de Tecnología y Ciberseguridad: Aquellos que buscan comprender cómo las transacciones digitales y las criptomonedas pueden estar relacionadas con el lavado de dinero.
Principales Temas a abordar en Curso - Taller:
- Marco conceptual de LA/FT/PADM.
- Enfoque basado en riesgo, risk-based approach (RBA).
- LA/FT/PADM y el gobierno corporativo.
- De know your customer a know your risk.
- Sistema para la gestión de riesgos LA/FT/PADM.
- Roles funciones y responsabilidades.
- Segmentación de factores de riesgo.
- Apreciación e identificación de los riesgos potenciales LA/FT/PADM
- Servicios de transferencia de dinero o valores.
- Activos virtuales.
- Los riesgos asociados a los proveedores de servicios de activos virtuales.
- El riesgo de las criptomonedas.
- Transferencias electrónicas.
- Técnicas que utilizan los delincuentes para permanecer en el anonimato.
- Transacciones financieras digitales.
- Tecnología de contabilidad distribuida (DLT).
- Matrices de eventos potenciales de LA/FT/PADM.
- LA/FT/PADM y la continuidad del negocio.
- Apetito de Riesgo, límites, tolerancia, capacidad.
- Tablero de control e indicadores para eventos potenciales de riesgos de LA/FT/PADM.
- Principales riesgos mundiales de LA/FT/PADM en término de impacto.
- La Crisis, una oportunidad para mejorar la Gestión de Riesgos.
- Prioridades para la gestión del riesgo LA/FT/PADM 2024
- Perspectivas regulatorias en materia de Eventos Potenciales de Riesgos de PLAFT.
Actividades Practicas
Casos prácticos centrados en escenarios reales.
Tareas grupales interactivas.
Herramientas y habilidades prácticas que puede aplicar de inmediato.
Totalmente adaptado al contexto real y las normativas vigentes.
11, 13, 18 y 20 de Junio de 2024
Facilitador del Programa Ejecutivo
JACINTO SANTIAGO GONZALEZ
CPAML, Florida University
PECB Certified Trainer. Governance,
Risk, Quality & Business Continuity Advisory.
Executive Coach
A sus estudios y conocimientos internacionales agrega una amplia experiencia real en puestos de alta dirección en organizaciones de primera línea.
Asistió a más de 70 empresas, en Latinoamérica, como asesor y consultor, en Gestión Integral de Riesgos, Continuidad del Negocio, Sistemas de Recuperación de Desastres, Gobierno Corporativo, Cumplimiento, Rediseño de Procesos, Sistemas de Control Interno y Prevención de Lavado de Dinero.
Graduado en Administracion y Finanzas, realizó un PDD Programa de Desarrollo Directivo – IAE Business School (IESE en España) y cuenta con las siguientes Certificaciones Internacionales:
• PECB – Certified Trainer
• CPALM – Florida University
• PECB – ISO 31000 Lead Risk Manager
• PECB – ISO 22301 Business Continuity Management – Lead Implementer
• PECB – ISO 22301 Business Continuity Management – Lead Auditor
• PECB – ISO 9001 Quality Management System – Lead Implementer
• PECB – ISO 9001 Quality Management System – Lead Auditor
Capacitador y Conferencista Internacional. Entrenó a más de 1.000 profesionales en Iberoamérica. Dicta seminarios, cursos y talleres presenciales y a distancia para numerosas Entidades y Empresas.
Coach Ejecutivo Organizacional.
En su carrera desarrolla tareas profesionales de capacitación y asesoramiento en mas de 17 paises de Iberoamérica.
Modalidad In Company
Cursos Cerrados:
Consulte por las Modalidades – In Company. Usted elige la cantidad de horas, la ubicación y las fechas. Contáctenos por sus necesidades específicas para organizar un entrenamiento interno.
Como ocurre a nivel internacional las Entidades y Empresas pueden lograr que su personal afectado a áreas de riesgos, cumplimiento, calidad y control estén actualizados con las mejores prácticas internacionales.
Esto permite a las organizaciones estandarizar una metodología, optimizar costos, fortalecer la operatividad para el logro de los objetivos, mejorar su imagen y reputación y diferenciarse en la industria elevando el compromiso con la formación continua de sus recursos humanos
